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奖惩分明——香港和纽约为何能成为国际金融中心

发布日期:2021-10-23 01:16浏览次数:
本文摘要:奖惩分明——香港和纽约为何能成为国际金融中心 10月22日晚间,美国司法部发布动静,高盛集团同意向全球羁系机构,包括美国司法部、美国证券生意业务委员会、美国联邦储蓄理事会、纽约金融办事部、新加坡金融办理局、新加坡总查看长办公室和新加坡警员局商务部,付出逾29亿美元(约194亿人民币)的罚款。另外,中国香港在这一事件中对高盛处以创纪录的3.5亿美元罚款(约23.3亿人民币),个中大部门不包括在29亿美元的总额中。英国金融行为羁系局将对高盛罚款9660万英镑(约8.4亿人民币)。

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奖惩分明——香港和纽约为何能成为国际金融中心 10月22日晚间,美国司法部发布动静,高盛集团同意向全球羁系机构,包括美国司法部、美国证券生意业务委员会、美国联邦储蓄理事会、纽约金融办事部、新加坡金融办理局、新加坡总查看长办公室和新加坡警员局商务部,付出逾29亿美元(约194亿人民币)的罚款。另外,中国香港在这一事件中对高盛处以创纪录的3.5亿美元罚款(约23.3亿人民币),个中大部门不包括在29亿美元的总额中。英国金融行为羁系局将对高盛罚款9660万英镑(约8.4亿人民币)。

其罚款的原因在于根据马来西亚司法部分2019年8月的观察成果,2012年和2013年,高盛通过三次刊行债券为一马公司筹集了65亿美元,声称将其投资于发电厂和石油钻探企业,而个中有26亿美元被调用。同时据美国司法部预计,约莫在2009年至2014年之间,高盛通过一项打算,直接或间接向马来西亚和阿布扎比的外国官员贿赂凌驾16亿美元,目的是确保高盛得到一马公司筹集资金时的承销资格,并帮忙一马成长公司及同伙转移赃款45亿美元(约合人民币300亿元)。同日,美国证券生意业务委员会(SEC)宣布向将向一名举报人付出1.14亿美元(约7.62亿元人民币)的奖励,以感激其对质券法执行做出的重要孝敬,该奖励打破了2020年6月SEC发表给小我私家的最高奖励记载——5000万美元奖金。

据SEC官网显示,该名举报人掉臂小我私家和职业上的坚苦,提供了大量有效信息和协助使SEC得以乐成执行相关动作。对其发放的1.14亿美元包括5200万美元与SEC案件有关的补偿,以及6200万美元由另一个机构的相关动作引起的补偿。SEC没有透露案件的更多细节。

同一日两地金融市场同时发出如此重磅的信息,实属稀有,虽然仅仅是一个巧合,但也让人们再次见证了国际金融中心羁系体系的原则性——奖惩分明。自次贷危机以来,美国的金融羁系部分采纳了种种办法强化金融羁系体系建设,羁系从严、从紧、从重,而美国巨额羁系惩罚主要针对贸易银行等金融机构与制造企业等非金融机构两类对象。

另外2010年7月,时任美国总统奥巴马签署了《多德-弗兰克华尔街革新与消费者掩护法》,这项号称史上最全面的金融羁系革新法案,旨在有效节制系统性风险,掩护纳税人和消费者权益,维护金融不变,防止金融危机再次产生,举报人可以或许得到大数额的奖金并得到法令掩护,也正是要得益于该法案。在好处驱动下,能发挥民众与民间机构努力性形成主动式羁系,这比依靠羁系团队举行外部约束的被动式羁系更有效率。

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因此,在美国巨额羁系惩罚和举报人机制的奖惩分明的制度下,将羁系触角伸到金融市场的各个角落。同样,香港作为全开放、效率极高的经济体,其金融羁系也十分严格,对于违规企业、金融机构,香港证监会也会处以巨额羁系惩罚。金融羁系体系是现代金融的重要构成部门,同时,也是一个国度金融治理程度的最直观表现。美国纽约和香港可以或许成为世界金融中心,不仅依靠金融办事方面的强竞争力,在其成长的同时,也依靠强金融羁系制度妥善管控潜在的风险,以应对忽然呈现的挑战。

跟着中国金融市场的日渐开放,我国的金融竞争力也在不停加强。按照英国独立智库Z/Yen集团日前公布“全球金融中心指数”(GFCI 28)中,上海首次提升全球金融中心前三,并在方才已往的六个月中上交所的募资额排名全球第二,仅次于纳斯达克,上海似乎离国际金融中心越来越近。然而小编认为,若上海想要完全代替香港成为世界金融中心,则还需要具备以下条件: 首先是国际通用的法令和制度情况;其次是开放而完善的金融市场体系;最后还需要高效健全的金融羁系制度。而“开放而完善的金融市场体系”又包括人民币自由买卖、外汇自由畅通以及低廉的税收情况等等,若想完全实现这些条件,还需要很长的一段时间。

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不外有一点毫无疑问,就是中国的金融体系会不停地完善,并且金融市场也会愈加开放,上海正朝着国际金融中心的方针快速前进。返回,检察更多。


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